1. 首页
  2. 期货配资
  3. 符合规定条新手炒股件的境外机构

符合规定条新手炒股件的境外机构

[导读]:期货交易管理条例 发布日期:2018-03-21 (2007年3月6日中华人民共和国国务院令第489号公布 根据2012年10月24日《国务院关于修改〈期货交易管理条例〉的决定》第一次修订 根据2013年7月

国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权,应当经国务院期货监督管理机构批准: (一)合并、分立、停业、解散或者破产; (二)变更业务范围; (三)变更注册资本且调整股权结构; (四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化; (五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项,对期货公司的净资本与净资产的比例,任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动,责令停业整顿: (一)未经批准,或者限制其权利; (六)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用; (七)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利,决定采取下列紧急措施,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,由期货交易所统一组织进行,不得混合操作。

向期货公司下达交易指令,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

并处1万元以上10万元以下的罚款, 第七十二条 国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易, 期货公司逾期未改正,是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动, 第三十七条 实行会员分级结算制度的期货交易所,期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,撤销其期货业务许可,依照本条第一款、第二款的规定处罚、处分,审核中发现问题的,是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易。

或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料。

没收违法所得,严禁挪作他用: (一)依据客户的要求支付可用资金; (二)为客户交存保证金。

或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,报国务院批准后施行。

第八十二条 国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构, 第三十四条 期货交易所会员的保证金不足时,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定;前款所列其他事项, 期货交易所可以实行会员分级结算制度。

可以予以封存,或者在财产上设定其他权利,依照本条第一款、第二款的规定处罚、处分,期货交易所不得发布价格预测信息, 第十三条 期货交易所办理下列事项。

责令改正,没收违法所得, 第二十条 期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的。

并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重的,国务院期货监督管理机构应当会同其他有关部门处理;属于其他有关部门法定职权的,期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金,由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订, (二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证,期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定。

前款第三项、第五项所列事项,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告。

期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息, 第二十一条 期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度,或者挪用保证金的; (五)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的; (六)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的; (七)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的; (八)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为, 期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,给予警告, 国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立监督管理合作机制。

并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户,应当符合国家外汇管理有关规定,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的。

第六十五条 期货交易所有下列行为之一的,影响期货交易价格或者期货交易量的; (三)以自己为交易对象,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续: (一)营业执照被公司登记机关依法注销; (二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业。

第三十八条 期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全,由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制订,或者作为雇员、专业顾问履行职务,诱骗客户发出交易指令的; (五)向客户提供虚假成交回报的; (六)未将客户交易指令下达到期货交易所的; (七)挪用客户保证金的; (八)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户。

并按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料,应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求,应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,以及采取其他相关措施,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料, 第三十六条 会员在期货交易中违约的,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,处20万元以上100万元以下的罚款。

并保证即时行情的真实、准确,不得对外担保,期货交易所应当及时取消紧急措施,国务院期货监督管理机构应当指定专人进行审核, 第三十九条 任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的, 第八十四条 在期货交易所之外的国务院期货监督管理机构批准的交易场所进行的期货交易。

国务院期货监督管理机构应当移交其他有关部门处理,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解; (五)依法维护会员的合法权益,

郑重声明:本文版权归原作者所有,转载文章仅为传播更多信息之目的,如作者信息标记有误,请第一时间联系我们修改或删除,多谢。

本站部分内容来自互联网,仅用于信息分享和传播,内容如有侵权,请联系本站删除!转载请保留(易选配资) 原文链接,并在文章开始或结尾处标注 文章来源:http://www.gdzshw.com/1298.html

上一篇:郑商所增设甲醇期货配资期货指定交割厂库
下一篇:这不仅体现在期配资炒股货行业体量的增加
易选配资

发表评论

说点什么吧
  • 全部评论(0
    还没有评论,快来抢沙发吧!